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霸权之前：普遍信任与国际安全组织的创建和想象

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作家：Brian C. Rathbun，现任多伦多大学蒙克全球事务与众人政策学院训导，该文发表时任好意思国南加州大学助理训导，研究领域为国际政事神志学与酬酢决策。

来源：Brian C. Rathbun, “Before Hegemony: Generalized Trust and the Creation and Design of International Security Organizations,” International Organization, Vol. 65, No. 2, 2011, pp. 243-273.

导读

感性办法对于国际合作的阐释坚称，列国诞生国际轨制旨在措置不信任的问题。其存身于一种政策性的信任意见，即列国基于计划他国利益的信息而给予信任。本文力争颠覆这一传统不雅念。借助社会神志学的意见，本文指出了普遍信任的伏击性，这是一种对于他东说念主总体真的度的毅力形态信念。普遍信任优先于轨制建筑，且充任了一种无政府情状下的社会老本表情，促进了泛泛的互惠行为，使国度指导东说念主能够奋勉于多边办法。即便在感性办法者以为不利于合作的情况下，以及在短少感性办法者所预期的轨制保险时亦是如斯。通过对好意思国计划创开国际定约和聚拢国的政策进行案例研究，本文发现普遍信任对于解释好意思国多边办法的发祥以及这些组织的想象是不可或缺的。

导言

深广的轨制有助于那些可能互相不信任的个东说念主之间的合作，这简略是最陈旧且无疑是最伏击的经典政事形而上学视力之一。天然霍布斯的利维坦泛泛与国际关系中的实际办法传统计划在系数，但感性轨制办法者最灵验地利用了这一不雅点，即：即使是相对薄弱的轨制也能更动自利国度之间的互动结构，并在酬酢事务中产生信任。国际组织绝非霍布斯所设念念的用于措置天然情状下的固有问题的那种深广轨制，但它们不错蔓延翌日的影响，促进计划，并监督和履行协议，从而缓解无政府情状下固有的信任问题。这种方法基于一个雷同于霍布斯式独有机制，即不信任导致国际组织的创立，以促进合作，而国际组织又创造了信任。按照这种时常隐含的逻辑，“感性想象”派系的学者们一直试图讲授，不信任的问题越大，所成就的轨制就越巨擘、越品级分明。

感性办法不雅点藏匿了一个问题：列国开始如何能够互助起来成就轨制来措置不信任的问题。要是莫得一运行就存在的信任储备，按照感性办法逻辑，欧盟成员国之间的不信任进程高于寰球上其他国度的成员国。本文捏相背不雅点——是信任而非不信任促成了合作以及国际组织的成就。要是信任是这么一种信念，即当我方的荣幸交由他东说念主掌控时，我方的利益不会受到毁伤，那么将政策的限度权打发出去，致使通过具有敛迹力的承诺来赶走国度的目田裁量权，都是信任行为，因为这会使国度容易受到契机办法的影响。信任开始存在，并体当今这些轨制的想象中。由不信任的指导者所指导的国度，要是它们加入国际组织，就会坚捏要求保护门径以可贵单边办法。

感性办法忽略了这种合作的其他路线，因为它依赖于一种特定的政策信任意见，当参与者领有信息，使他们相信特定的其他东说念主有自己利益在互惠合作中而非抵牾他们的信任时，信任就会产生。国际机构不错再行构建这种场合，以减少概略情趣，创造政策信任，并使合作带往来报。

政策信任对于社会来去无疑是至关伏击的，但它很高深释一些伏击的国际合作表情，比如“性质上（表情上）的多边办法”（qualitative/substantive multilateralism；John Ruggie以为这与与词义上的多边办法或格局上的多边办法，即nominal multilateralism与formal multilateralism相对；本文相同提到了数目上的多边办法，即quantitative multilateralism，意指领有更多成员的更泛泛组织），在这种表情中，列国在还不知说念任何特定情况的细节之前，就作念出具有敛迹力的承诺，采纳某些类型的行为。在安全机构中，这些承诺可能包括保护他国或将争端提错杂体长入的义务。在一定进程上，要是这些组织成就在跟着本事的推移在无法料念念的问题上散布的互惠之上，那么它们就不成成就在政策信任之上。

普遍信任则是一种不基于信息的信任类型，它相信他东说念主基本上值得信托，是基于他东说念主内在正直性的一种归因而非基于利益。通过创造互惠的生机和减轻对契机办法者的担忧促进了性质上的多边办法，它允许行为体作念出更具敛迹力的承诺，并在莫得感性办法所生机的保护门径（如赶走群体界限、允许国度退出组织的活泼性或强制成就超国度品级制）的情况下收货合作的后果。事实上，普遍信任者同期倾向于性质上的多边办法和更包容、退出更少的组织。这些东说念主更倾向于以为说念德义务就足以措置问题，无需成就复杂的品级轨制。这促进了多边办法，即使在感性办法者以为最不可能的情况下亦然如斯。

算作案例研究，本文将以好意思国在霸权酿成之前创立国际定约和聚拢国为案例。本文以为，是普遍信任而非好意思国的主导地位或自我敛迹的好意思国政策，解释了好意思国的多边办法。在创开国际定约和聚拢国时，好意思国对永恒的轨制化合作捏昭彰的矛盾格调。只消那些生机从合作伙伴那边得回互惠和衷心的好意思国指导东说念主自在承诺多边办法。关联词，为了创建这些机构，有必要向那些更倾向于采纳更单侧门径以收尾好意思国安全的不太信任的东说念主作念出退让。这些身分也体当今这些组织的想象中。

研究想象

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本文基于对感性办法和社会神志学的表面综述得出了如下对比假定（RH代表感性办法假定，SRH代表社会神志学假定）：

减少成员数目将利于对国度行为的监测和对潜在破碎的预估，减少了不利于多边合作的概略情趣。列国对性质上的多边办法和数目上的多边办法的偏好呈负干系，因此：

RH1：对性质上多边办法的偏好将伴跟着对成员数目较少的组织的偏好。

超国度品级结构对各式契机办法的行为作出了赶走。感性办法以为，国度会下放限度权以规避负约，不信任问题越严重，所需的品级轨制就越多。因此：

RH2：对性质上多边办法的偏好将伴跟着成就超国度品级制的要求telegram 萝莉。

要是国度无法收尾上述两个轨制要求，感性办法以为国度会促进另外两个轨制特征：

RH3：要是一个机构不谋划界限小和/或品级分明，列国将会试图通过坚捏限度单边办法或其轨制平等物来赶走自己面对不真的行为的风险。（淡化安全保险或者圮绝事前作出承诺）

RH4：要是多边机构不谋划界限小和/或品级分明，列国将会试图让它们更具活泼性。（通过纳入退出机制或者赶走承诺期限来收尾）

社会神志学论与感性办法之间的一个关节永别在于，前者预期在交流的结构性条件下会出现互异，尔后者则依赖于政策信任，因此无法解释为什么处于交流位置、领有交流信息的决策者在安全合作的情况下会作念出不同的弃取。普遍信任者预期的投契行为较少，因此会赈济与不信任者不同的国际合作表情。

普遍信任为扩散性互惠提供了基础，而扩散性互惠是定性多边办法所依赖的。它减少了对这种轨制表情中常见的放置、克扣、搭便车和陷坑的担忧。

SPH1：在交流的结构环境下，普遍的信任者比不信任者更自在对具有敛迹力的安全保险和巨擘性的破碎措置门径作出承诺。

看似矛盾的是，不信任者最校服品级轨制对于确保义务履行是必要的，但同期也最箝制这种轨制想象。

SPH2：普遍信任者会比不信任者更乐不雅，以为在莫得超国度品级制限度的情况下，性质上的的多边办法能够灵验运作。

一般来说，普遍信任者泛泛会对他东说念主更有信心，况兼更相信多边机构会阐发作用。因此，他们应该倾向于成员更多、更具威慑力的较大多边组织。

SPH3：基于普遍信任的变化，在个体层面上，对性质上的多边办法和数目上的多边办法的赈济之间将存在奏凯关系。

由于对契机办法不那么担忧，普遍信任者更有可能通过愉快顽强期限更长、退出条目更少的协议来促进更大的详情趣和保证所带来的益处。而非信任者则更倾向于活泼且不繁琐的退出条目。

SPH4：普遍信任者比不信任者更倾向于达成活泼性较差的协议。

为了试验以上假定，本文弃取了三角测量策略，登第了对普遍信任的发达、对契机办法担忧的述说以及国内务策态度为变量，对干系的声明、 演讲、 回忆录、 日志和列传进行了查考。

国际定约

致使在好意思国投入第一次寰球大战之前，伍德罗·威尔逊总统就运行了一场围绕集体安全理念成就国际定约的通顺。尽管威尔逊得回了其处所的民主党的放浪赈济，可是在系数进程中，他险些是在独自彭胀他的酬酢政策议程。他从巴黎带回了一份基于他的愿景的盟约，要求定约成员在诉诸武力之前，将争议提交给各式措置破碎的机制，不然将受到其他通盘定约成员自动的经济制裁。成员将被动毁掉对自己案件的审议。该盟约还章程，对任何成员国的袭击实质上便是对通盘成员国的打仗，并承诺通盘成员国将协助保险任何受害者的邦畿竣工和政事寂然。这是一种说念德义务；具体的孝敬将在每个具体案件中详情，这可能包括军事力量。而这么一个组织必须成就在泛泛的互惠基础之上，威尔逊对此深知不疑。

威尔逊的普遍信任在他建议的国际定约中得回了障碍体现，即他对各式契机办法行为短少关怀。就毁掉而言，他强调列国将履行其承诺。威尔逊致使暗里宣称，他“不以为这种圮绝效能安全保险的情况会时常发生”。对威尔逊来说，圈套也不是问题。他辩称，国际定约将有助于措置契机办法这一特定问题，而不是加重它。

威尔逊的普遍信任感使他采纳了一个对感性办法者来说反常的态度。关联词，他的态度也激勉了好意思外洋交政策史上最热烈的申辩之一。传统孤苦孤身一人办法者的影响力正经边际化，这些孤苦孤身一人办法者藏匿任何政事参与，尤其是与欧洲大国的酬酢参与。威尔逊的主要敌手是一群“保守的国际办法者”，他们全部来自共和党。与少数孤苦孤身一人办法者不同，他们继承好意思国对更泛泛寰球政事和军事事务的参与兴味，但他们反对集体安全。在共和党多量党首领、研究院酬酢关系委员会主席亨利·卡伯特·洛奇的指挥下，他们与威尔逊的主要不对在于契机办法。感性办法者难以解释在交流的结构性环境下好意思国安全截然有异的愿景。

聚拢国

普遍信任在资格了第二次寰球大战后受到了打击。仅凭说念德义务昭彰无法阻拦阿说念夫·希特勒。一个常见的反复强调的不雅点是，任何新的国际组织都需要更有劲地禁绝翌日的骚扰者。跟着本事的推移，对于聚拢国的文献中一直存在一个主题，即民主党东说念主在第一次寰球大战和第二次寰球大战之间的岁月里，因国际定约未能阻拦骚扰而受到久了教学，因此他们更倾向于一个更实际的替代决策，以更好地可贵好意思国的主权。这极少在罗斯福总统对传统酬酢和大国协商的偏好中体现得最为昭彰，这与威尔逊酿成了昭彰对比。罗斯福总统以为，通过将战时定约轨制化并创建一个大国定约，其力量将对翌日的任何骚扰者起到压倒性的威慑作用，从而可贵和平。

与威尔逊不同，罗斯福在有计划国际定约的继任者方面险些绝不参与，险些将其全部交给了国务院。这使得这些普遍的信任者能够将“四侦查”（即好意思苏英中）的念念法置于一个更泛泛的框架内，更顺应性质上的和数目上的多边办法。按照罗斯福的意愿，四侦查占据了要害地位，组成了一个履行委员会，“谨慎国际安全事务”。关联词，在其他大多量方面，该文献是回到威尔逊式的集体安全。要是争端威迫到导致“国度之间和平的闹翻，或行将闹翻“”，一个更泛泛的履行委员会会要求各方在破碎爆发前恢规复状。顽抗从的国度被“推定为特意顺心国度和平”，此时委员会“应采纳一切必要门径复兴或督察和平”。这险些是一种自动的集体安全保险，比《国际定约协议》中包含的那种保险要深广得多。

鉴于《宪章草案》中对于安迎接投票的章程，这种保险更是令东说念主注释。在强制收尾和平的情况下，安迎接的决定将需要包括仅由履行委员会四分之三成员组成的常任理事国在内的安迎接三分之二多量票通过。这意味着在最伏击的问题上，大国对于触及使用本国武装力量的事宜将莫得否决权。

到1944年4月底，国际组织的性质基本详情，并在一份题为《可能的国际组织方针》的论文中详确发达。该方针与最终的聚拢国表情至极相似，骨子上将音乐会式的安排与普遍安全组织相磨灭。列国承诺不使用武力措置争端。算作安迎接常任理事国的大国领有否决权，将商量国际体系中的潜在爆发点，并凭证具体情况决定如何行为，而不是制定一般规则。

到1948年，商量到苏联的否决权会赶走安迎接采纳行为的多种情况。国务院里面对于否决权和王人备否决权的绝密计划主要围绕着如何创建一个比国际定约更灵验的组织这一普遍问题伸开，莫得具体提到可能有问题的国度。反对大国王人备否决权的派系由威尔逊办法者帕斯沃尔斯基指导，他在有计划进程中一直反对大国否决权。该集团以为，这么的章程会顺心该机构的普遍性，使其在事实上变得更少是数目上的多边办法，更多是大国的合奏。关联词，更伏击的是，东说念主们操心这么的否决权和会过要求一致愉快而不停组织。对苏联的政策不信任运行出刻下，由于苏联东说念主将强要保留王人备否决权，以及他们在波兰和其他东欧地区的行为，这使得那些从一运行就反对王人备否决权的好意思国官员（绝大多量代表团成员）愈加坚定决心。关联词，最终普遍的不信任战胜了政策上的不信任和普遍的信任。当苏联的行为强化了民主党东说念主赶走否决权的既有倾向时，政策上的不信任与导致保守派赈济否决权的普遍悲不雅厚谊之间的破碎导致了共和党态度的病笃。

论断：逆转因果箭头——国际轨制与信任

囿于对政策信任的依赖，对于合作的感性办法文献明确指出了国际组织与信任之间的特定因果关系：不信任推进了国际组织的成就，而国际组织是政策信任和合作的出产者。通过将社会神志学的新视力应用于国际关系表面中合作这一老问题，东说念主们得以逆转这一论点：普遍信任先于并允许轨制的成就。

普遍信任允许在感性办法者会在捏悲不雅格调的情况下进行多边合作，而无需付出感性办法者所生机的代价。削减安全保证或破碎措置义务，允许退出，或诞生否决权，通盘这些都会消弱组织的真的度。集体行为带来的平正是该机构存在的根蒂原因。减少成员数目意味着集膂力量的消弱，同期减少了潜在的破碎。此外，品级轨制也代价精好意思。要是存在普遍的信任，那么它会提供一种成本更低的替代决策。

要创建一个轨制，某种普遍信任的储备很可能是必要的。同期，感性办法也辅导咱们，利益和脆弱性的问题也仍然伏击。举例，要是国度间存在某种进程的普遍信任，它们可能会成就超国度机构来欺诈权利，但要是信任遭到顺心的成本严重，那么仍需要成就品级制结构。对超国度机构的授权可动力于高度信任和高度脆弱性，欧盟便是一个例子。小国或中等界限国度可能更倾向于更严格的安全保证和更层级的留神安排，这并不是因为他们信任或不信任他东说念主，而是因为他们更依赖他东说念主，在有组织的机构下得回的保护比独自面对时更好。

词汇积攒

Generalized Trust

普遍信任

Qualitative Multilateralism

性质上的多边办法

译者：张倍祯，国政学东说念主编舌人，中国东说念主民大学国际关系学院，研究兴味为国际政管表面与国际组织。

校对 | 李欣

审核 | 李源

排版 | 张奕睿

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