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防护失效：怎样草率不合称核升级

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作家：Even Hellan Larsen，挪威奥斯陆大学政事学系博士磋议员。

源流：Even Hellan Larsen, “Escaping Paralysis: Strategies for Countering Asymmetric Nuclear Escalation,” Security Studies, Vol. 33, No. 3, 2024, pp. 439–475.

导读

由于发怵激勉核反击，拥核国度往往不肯卷入相互之间在计策层级之下的低烈度破裂。本文将这种情况界说为“次计策瘫痪”，提倡摒除这种景况的四种计策取舍：打击价值方针的刑事遭殃计策通过打击东说念主口中心、经济中心和城市等高价值方针威慑敌手；惯例媾和计策控制惯例军事力量在核破裂之前进行暂时媾和幸免破裂赶紧升级，将破裂升级的遭殃转嫁给敌手，平缓其升级意图以达成威慑；终止毁伤计策通过后发制东说念主技能减少敌方核攻击对己方的毁伤进行威慑；唇枪舌剑计策通过晋升在总共破裂层级上的制胜能力威慑敌手。为了开脱“次计策瘫痪”，苏联和印度最初采用打击价值方针的刑事遭殃计策，尔后转向惯例媾和计策。印度仍未能开脱次计策瘫痪，转向采选终止毁伤计策。好意思国则奉行唇枪舌剑计策摒除次计策瘫痪。

小序

当一个领有核火器的国度（以下简称拥核国度）挟制要对惯例非核侵犯作念出核反击时，该国试图利用核威慑来顽固敌手参与低烈度破裂。在核战层级之下，应该怎样开脱由核威慑激勉的计策失能？西方克制草率俄乌破裂，原因在于归来俄罗斯在非计策层面的核升级。朝鲜试图通过起先使用核火器来终止好意思国的步履。巴基斯坦挟制要对印度的惯例侵犯进行核反击，使印度无法灵验草率巴基斯坦对印度国内恐怖组织的复旧。

本文将不合称核升级界说为：动用核威慑草率惯例斗争。将次计策瘫痪界说为：当一个拥核国度因为归来核反击后果，而被劝戒不要与另一个拥核国度进行低烈度破裂时，激勉的计策失能。

核竞争敌手在不绝的互动中诊疗本人计策以保证竞争上风。磋议区域大国核计策的主流文献聚焦于商议步履体能力、均势计策、军民会通和资源终止对计策取舍的影响，未能诠释敌手的核计策怎样影响拥核国度的计策取舍。现存的核计策侧重磋议动用核火器威慑全面核斗争，不及以揭示动用核火器开脱次计策瘫痪的机制。保证迤逦计策旨在通过答应酿成不可收受的迤逦性毁伤来威慑大范畴核打击，但它有助于开脱次计策瘫痪的机制并未得到充分证据。计策反制计策限定了在全面斗争中终止毁伤能力怎样成为计策灵验威慑，但并未关心这种能力怎样提供开脱次计策瘫痪的路子。核计策表面较少谈判惯例威慑和核威慑的复合互动作用。复合威慑计策的磋议关心点在于核火器怎样弥补惯例计策的不及，而不是惯例力量怎样提高在查坚持中的杠杆作用。针对不合称核升级尚未有一个连贯的计策取舍草率机制。

依据威慑表情是入手刑事遭殃或是束手拒止，以及计策是否包含升级限定两个维度，本文归纳出四种拥核国度开脱次计策瘫痪的计策取舍。打击价值方针的刑事遭殃计策让敌手信托其无法限定核大战升级，且若是升级零散一定限定，其将遇到不可幸免的大范畴核迤逦，进而开脱次计策瘫痪。惯例媾和计策在打击价值方针的迤逦的危机越来越大的情况下还是使用惯例武力，将进一步升级的遭殃转回敌手身上，进而平缓敌手进一步升级的信心，且本国不会遇到打击价值方针的迤逦。终止毁伤计策旨在晋升本人核火器在全面斗争中的糊口能力，幸免遇到因有限使用核火器激勉的大范畴打击价值方针的挟制。唇枪舌剑计策通过晋升在各个破裂层级打赢敌手的能力来顽固破裂升级。

以下案例包含不合称升级挟制的计策草率：冷战时间好意思苏扞拒、冷战时间苏法扞拒、1998年以来印巴扞拒、冷战后俄好意思扞拒、2017年以来朝好意思扞拒，以及永远以来的中好意思之间的可能发生的升级危机。本文磋议其中三个案例来检修草率次计策瘫痪的计策取舍：苏联在1960 年代和1970年代初对北约天真反应计策的反应；印度从1998年到2023年对巴基斯坦不合称升级计策的反应；好意思国对俄罗斯及中国不合称升级挟制的反应。

本文分为四个部分。起先明确界定次计策瘫痪的计策难题；其次进行计策取舍类型学分歧；再次使用三个案例进行实证检修；临了得出论断并指出以前磋议的发展目的。

倡导界定

不合称升级旨在通过率先使用核火器使破裂赶紧升级，进而慑止惯例侵犯。其升级阈值将证据拥核国度试图慑止的惯例侵犯的类型而有所不同，范畴从大范畴惯例攻击到次惯例歧视行径（如恐怖进犯、复旧叛乱或恐怖组织等）。拥核国度需要开辟天真、有限的核使用选项，并具备二次打击能力，能力终止这一计策。

不合称升级通过加强或重建威慑来减少敌东说念主攻击或迤逦的意图，不错提高一国更快赢得或终止破裂的几率。拥核国度试图迫使敌手败北，在破裂越过核大战门槛后，将进一步升级的遭殃转回给敌手，二者互动经过中频频伴跟着将酿成更多伤一火的迷糊线路或明确挟制。不合称升级假定有限使用核火器不会自动导致全面斗争。

不合称升级挟制追求两个关系方针。起先，通过挟制在较低层级的破裂中进行核打击，拥核国度扩大了核火器在核战层级除外的威慑范畴。其次，该策略使拥核国度得以进行低烈度斗争，而无谓归来敌手的大范畴反应，因为其不合称升级的挟制不错顽固敌手将破裂过度升级。因此，不合称升级的挟制导致了“次计策瘫痪”的产生，即敌手因为发怵遭到核反击而无法在次计策层面采选行径。假定不合称升级挟制不错灵验地摒除敌手在计策核阈值以下行径的意愿：在这种情况下，它不仅会被用于威慑各式类型的次计策侵犯，并且还可能使挟制国度踊跃进行低于此阈值的侵犯步履，因为它假定敌手受到威慑，无法作念出强有劲的反击。

本文笃信了拥核国度试图开脱次计策瘫痪的可用取舍。若是偶然开脱这一难题，拥核国度不仅不错寻求幸免敌手的不合称升级，还不错归附其在较低破裂级别下的行径能力。

表面框架

1.怎样进行核威慑

计策取舍的第一个分歧标准是拥核国度怎样使用核火器威慑他国。国度不错通过核刑事遭殃或核拒止来顽固不合称升级。核刑事遭殃试图通过打击价值方针的核刑事遭殃的挟制来对消不合称升级的潜在获益。核拒止旨在通过使敌手弗成或不太可能凯旋终止其方针来顽固敌手从侵犯中受益。这展现了核转换态度与核制胜态度之间的经典辩白，前者以为核升级容易受到对消核刑事遭殃的威慑，后者以为需要赢得斗争的能力来威慑侵犯。

不同的核威慑逻辑将深切影响所需的威慑能力类型。在刑事遭殃计策方面，拥核国度骄气于发展一个可糊口的核武库，该核武库偶然迤逦高价值方针（如一些要紧城市）以最大化威慑着力。由于高价值方针很大且易于谋害，因此核火器运输器具的打击精度不需要很高，漂荡速率条目也居于次要，队伍不需要处于快速反应或高度警戒景况。对核火器糊口能力和可靠性的条目将证据敌手祛除该国核武装的能力，以及所需的迤逦进程而有所不同。因此，从少数不可靠的火器到可靠的高精度火器，各个品类的核火器皆不错用于核刑事遭殃。关联词其刑事遭殃方针是相通的，国度不需要相配大的核武库、复杂的使用表面、繁琐的寄托或训导限定系统，独一的条目是核武能力敷裕打击价值方针。

拒止计策聚焦于军事方针，以及在总共破裂级别进行灵验反映和终止敌手核反击的能力。在拒止计策中，威慑是通过让敌手信托我方无法在核斗争中终止其方针而终止的，从而顽固了核升级。其基本逻辑是，唯独可用的核选项才是实在的，也唯独实在的核威慑才灵验用，是以拥核国度必须开辟可用且有弹性的核武选项来威慑侵犯。追求拒止计策的拥核国度应该开辟偶然撤废军事方针，反映赶紧且打击精确的投送系统，并闲隙发展谍报、监视和探员能力以用于加强方针定位和毁伤评估。理念念情况下，弹说念导弹陈腐系统不错箝制任何剩余的敌方导弹。因此，若是拥核国度在经济和时刻上有能力作念到这少许，它应该开辟一个天真、可用且复杂的核武库以赢得核斗争。

2.是否要管控升级

计策取舍的第二个分歧标准是该计策是否需要管控破裂升级。管控升级是指主宰并利用破裂节拍和范畴的操作。依据这一标准计策不错分为两类：交战方无法限定破裂升级，斗争将不可幸免地换取为全面斗争；破裂升级可控且被器具化使用，目的在于将进一步升级的遭殃再行推给敌手进而迫使敌手屈服。在这里，破裂有限升级以及预期敌手会败北是开脱次计策瘫痪的关键，因为进一步升级的风险或者破裂某一方在更高层级破裂中占据主导地位，是无法收受的。

不论控破裂升级的计策，试图通过让敌手信托在有限核斗争和全面核斗争之间不存在本色区别，从而终止威慑。这种计策可能会立即对不合称升级作出无穷核反击。这是一种不受方针和军事技能终止的反应，方针是让敌手信托，不合称升级挟制所设念念的有限核斗争是不可能的，该国只谈判进行打击价值方针的刑事遭殃。有限天真以及有区分的核取舍梗阻了立即无终止反应的实在度，因而不是必需的。

管控并利用破裂升级的计策通过有限的反击步伐来开脱次计策瘫痪。其特质是计策方针有限，并保留了一些军事能力，尤其是计策核力量。具备有限升级破裂的能力是一个要紧的强制器具，因为它将破裂连续升级的遭殃转回了敌手身上。有限的核反应强调区分草率不同破裂级别的作战谈论。通过制定明确区分的反击步伐，拥核国度起劲幸免在职何时候对破裂烈度的误判，最大限定裁减无意升级的风险。因此，拥核国度将制定一系列明确的核选项，同期强调不同层级之间的明确界限。

表1  开脱次计策瘫痪的计策类型学分歧

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3.计策类型学分歧

打击价值方针的刑事遭殃计策：该计策依赖于打击价值方针的核迤逦的挟制。通过无视升级限定，它明确寻求通过立即进行打击价值方针的核迤逦来顽固不合称升级。这一策略旨在平缓敌手的不合称升级动机，使任何潜在的获益与过后施加的刑事遭殃比较显得微不及说念。

这一计策的时刻条目最低，只需要偶然投送相对较少的核火器以迤逦价值方针，对运输系统的打击精度、反映能力和定位能力险些莫得条目。关联词由于敌手有能力进行核迤逦，针对敌手起先进行有限核使用，采选打击价值方针的刑事遭殃的挟制实在度不及。这往往是拥核国度试图开脱次计策瘫痪时采用的原初计策。

惯例媾和计策：惯例媾和计策依靠打击价值方针的刑事遭殃来顽固敌手在有限核使用除外的核升级。关联词，与打击价值方针的刑事遭殃计策和其他类型的核计策相悖，在敌手初度有限使用核火器之前或之后动用惯例队伍不错立行将进一步升级的遭殃回荡给敌手，进而草率不合称升级的挑战。拥核国度不错通过两种不同的表情通过惯例反应开脱次计策瘫痪：（1）在核升级失控风险不绝加多的情况下，通过回荡升级的遭殃，将破裂从惯例层级赶紧升级到敌手的核门槛，从而处分问题。拥核国度需要一支偶然赶紧动员的快速反应队伍。（2）径直动用惯例队伍入手处分升级问题。拥核国度需要一支偶然在核环境中作战并取得凯旋的惯例力量。

终止毁伤计策：与打击价值方针的刑事遭殃计策相通，终止毁伤计策通过将核斗争老本裁减到可收受水平的能力进行威慑。该计策明确挟制要进行大范畴的反攻，以草率哪怕是有限的起先使用核火器，进而幸免次计策瘫痪。证据敌方核力量的糊口能力，采用这种策略的拥核国度必须领有精确的投射系统，追踪和定位敌手计策核方针的能力，以及箝制敌方残余迤逦导弹的导弹陈腐系统。

关联词，偶然笃信祛除敌手核反击能力的任务极具挑战，即使是敌方少数幸存的核火器也不错立即肃除其行径着力。此外，这一策略导致拥核国度饱读吹敌手后发制东说念主地发动攻击（如预警即放射）以确保其威慑能力。因此，这种策略加多了由于误判而导致的无意升级的风险。尽管祛除敌手核反击能力相对打击价值方针的刑事遭殃更实在，但敌手可能仍会因其在有限核斗争层面的主导地位而感到自信。因此，缺少有限的核使用选项仍可能导致次计策瘫痪。

唇枪舌剑计策：拥核国度不错在总共破裂层级上领有全面起先敌手的打击能力，以幸免次计策瘫痪。唇枪舌剑计策假定，唯独在每一破裂层级中十足打败敌手，该国能力顽固总共类型的破裂。这一计策条目对不合称升级计策所预期的有限核攻击作出实在、相配和可校准的反应。方针是在面临有限的核挟制时，幸免在折服和全面核斗争之间的二元取舍难题。这一计策旨在防护敌手在有限核斗争升级中占据主导，从而起先顽固不合称的升级。采选这一计策的国度将开辟各式不同的核取舍，包括允洽战场使用的战术核火器以及计策核火器。

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唇枪舌剑计策的舛误在于：起先，它条目设立偶然草率总共潜在突发事件的系统，对国度能力条目最残酷，老本最高。其次，该计策下有限核斗争可控的信念可能加多斗争风险。当拥核国度有能力采选有限和可控核斗争计策时，核门槛可能会裁减。再次，有限的起先使用核火器也可能演变成一场全面斗争。举例在零散核门槛之后，由于相互终止进一步升级的贫困而可能导致全面斗争爆发。此外，若是拥核国度在寻求开脱次计策瘫痪时为本人在各级破裂中的军事上风所蒙蔽，其盲目自信可能忽略并增强敌手伸开核迤逦的决心。

表 2开脱次计策瘫痪四种计策的特质

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案例检修

1.苏联对北约天真反应计策的恢复

为草率在惯例兵力上占上风的苏联戎行，北约在20世纪60年代采选了天真反应计策。若是北约无法承受苏联的惯例军事进军，北约将在破裂烈度可控范畴内将斗争升级到核战水平，晋升苏联连续进军的损益比进而迫使其罢手行径。行动恢复，苏联带领层早先试图通过大范畴打击价值方针的刑事遭殃计策顽固不合称升级。苏联计策家巨额以为斗争升级不可限定，拒却对准终止，任何与北约的斗争皆将不可幸免地升级为全面斗争。苏联带领东说念主强调拥核国度弗成以有限可控的表情进行核斗争，对核斗争的东说念主为终止仅仅一种幻觉。受制于过时时刻，此阶段苏联训导限定系统无法复旧其实行可控的拒止计策，转而专注于建立一个可糊口的连合式训导限定系统，灵验保护政事和军事带领东说念主，防护好意思国瘫痪其计策力量。

跟着苏联发展出身存能力更强的核力量，苏联不再坚执在两个超等大国之间弗成进行有限核斗争的论断。在20世纪60年代中期，苏联驱动谈判活着界大战中加入惯例阶段的可能。苏联迟缓转向惯例媾和计策，取舍在进行打击价值方针的刑事遭殃之前充分利用苏联的惯例军事力量。在1960年代苏联计策中的惯例阶段斗争的长度相对较短，在1970年代其执续时刻迟缓加多。苏联专注于通过惯例能力谋害北约的核打击能力，顽固北约不合称升级。苏联计策的换取可动力于对其核武库的糊口能力以及在核环境中守护灵验惯例威慑能力信心的增强。

2.印度对巴基斯坦不合称升级挟制的恢复

巴基斯坦的不合称升级计策灵验慑止了印度关于巴基斯坦惯例攻击的迤逦。在1998年得到核火器后，印度立即采选打击价值方针的刑事遭殃计策，高调线路将大范畴使用核火器以恢复巴基斯坦的侵犯步履。1999年的卡吉尔斗争展示了打击价值方针的刑事遭殃计策的舛误，印度胆怯巴基斯坦的核迤逦，渴慕得到国际复旧而无力对巴基斯坦的惯例侵犯作念出灵验恢复。巴基斯坦复旧的恐怖组织执续存在，印度无力对此作念出恢复。2004年4月印度转向采选惯例媾和计策，提倡冷启动倡导。该计策的方针是在国际社会介入破裂团结之前用惯例力量升级破裂，同期追求具体的计策方针，使巴基斯坦取舍不将破裂升级到核水平。印度试图通过简化惯例威慑取舍来提高其打击价值方针的刑事遭殃计策的实在度，增强威慑后果迫使巴基斯坦在全面斗争的风险迟缓升高的情况下败北。然则，施加灵验的惯例迤逦技能迫使敌手败北，同期幸免敌手核迤逦存在固有贫困。2008年孟买恐怖进犯事件发生后印度还是莫得实行核迤逦。践诺上，经过二十多年的发展，印度的核计策迟缓向终止毁伤计策过渡。

领有撤废巴基斯坦计策核火器的可靠能力不错匡助印度开脱次计策瘫痪。只须巴基斯坦偶然保执大范畴核迤逦的能力，印度为草率有限的核攻击而大范畴使用核火器等于不实在的。印度正闲隙发展精确制导火器，增强识别和定位方针的能力，简化并提高核力量草率危机的反应能力。只须印度偶然精确撤废巴基斯坦的计策核火器，那么印度就能幸免遇到烧毁性核打击。印度通过终止毁伤计策在计策核层面占据主导地位来终止对巴基斯坦的威慑，联系于打击价值方针的刑事遭殃计策更具有操作性和实在度。但这一计策还是存在舛误：印度的终止毁伤能力还是存疑；有限核升级实时得到顽固不错迫使终止毁伤经过中断；如若在终止毁伤之前后发制东说念主可能导致核大战。

3.好意思国奉行唇枪舌剑计策

好意思国领有宇宙上最先进的毁伤终止能力，好意思国的核威慑采用拒止的表情，一直以军事方针为打击对象，以赢得斗争为最终目的。但证据最近官方文献关于核学说的表述，好意思国的核计策正从隧说念的反制计策转向唇枪舌剑计策。

好意思国通过有限的核选项开脱次计策瘫痪，强调天真草率鄙俚的敌方挟制以晋升核威慑灵验性。为了顽固不合称升级，好意思国制定了一系列分层草率有狡计，通过有限而天确凿核反击选项，包括使用核火器与惯例火器，确保任何敌手皆无法通过不合称升级得到计策上风。针对俄罗斯依托庞大的计策核力量给好意思国酿成的次计策瘫痪，好意思国通过低当量的核打击选项来对消俄罗斯在有限核斗争中的任何上风。好意思国开辟有限核选项旨在向俄罗斯发出信号，即不合称升级不会凯旋，因为好意思国核斗争的总共层级皆领有实在的草率步伐。针对中国核武库的快速扩大，好意思国通过W76-2潜射弹说念导弹、可寰球部署的计策轰炸机、可佩带核弹的F-35双功能飞机和空射巡航导弹形成了一系列天确凿威慑草率步伐。

论断

将计策踏实简单结实为领有核迤逦能力是不够的。核升级是政策互动的家具，本文提倡的四种计策类型是制定合理核威慑政策的要紧基石。分析不同计策的内在风险不错裁减因误判而导致的升级风险。以前磋议应该连续细分具体策略，探索在互动中怎样保执计策均衡。

学术磋议者和政策制定者皆必须果断到核计策的取舍将怎样受到敌手的核计策和计策上风的影响；不同的计策将怎样建立在不同的威慑机制之上；这些机制会带来那些上风和风险成分。若是拥核国度漠视计策的奥妙变化，核威慑就会被误导进而放大核斗争的风险。

词汇蓄积

countervalue punishment strategy

打击价值方针的刑事遭殃计策

conventional pause strategy

惯例媾和计策

damage limitation strategy

终止毁伤计策

tit-for-tat strategy

唇枪舌剑计策

nuclear denial

核拒止

译者：高锐前，国政学东说念主编舌人，上外洋国语大学上海寰球经管与区域国别磋议院硕士磋议生，磋议目的为国际安全。

校对 | 程雪玲

审核 | 李源

排版 | 张俊枫

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